湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告1 湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告2021-042 2021年04月湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告2 第一节重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  公司负责人朱双全先生、主管会计工作负责人姚红女士及会计机构负责人(会计主管人员)王章艳女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。

  湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告3 第二节公司基本情况一、主要会计数据和财务指标公司是不是因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减营业收入（元） 519,955,223.84282,998,345.6583.73% 归属于上市公司股东的净利润（元） 37,538,202.9914,398,843.07160.70% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 52,433,945.623,098,104.301592.45% 经营活动产生的现金流量净额（元） -63,783,858.5932,616,044.23 -295.56% 基本每股盈利（元/股） 0.04020.0147173.47% 稀释每股收益（元/股） 0.04020.0147173.47% 加权平均净资产收益率1.05% 0.38% 0.67% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产（元） 4,564,365,250.814,450,170,835.102.57% 归属于上市公司股东的净资产（元） 3,653,658,581.483,548,737,485.642.96% 截止披露前一交易日的公司总股本：截止披露前一交易日的公司总股本（股） 933,022,185 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生明显的变化且影响所有者的权利利益金额□是√否 用最新股本计算的全面摊薄每股盈利（元/股） 0.0402 非经常性损益项目和金额√适用□不适用 单位：元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -4,327.05 计入当期损益的政府补助（与企业业务紧密关联，依照国家统一标准定额或定量享受的政府救助除外） 4,150,517.50 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费181,403.51 湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告4 委托别人投资或管理资产的损益1,974,000.97 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融实物资产、衍生金融实物资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允市价变动损益，以及处置交易性金融实物资产、衍生金融实物资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益906,476.09 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-264,274.89 其他符合非经常性损益定义的损益项目-20,800,000.00 减：所得税影响额1,102,026.42 少数股东权益影响额（税后） -62,487.66 合计-14,895,742.63 -- 对公司依据《公开发行证券的公司信息公开披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息公开披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息公开披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数34,959 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量朱双全境内自然人14.92% 139,249,514104,437,135 -- 0 朱顺全境内自然人14.79% 138,031,414103,523,560 -- 0 兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券互助基金境内非国有法人4.93% 46,043,3980 -- 0 兴业银行股份有限公司－兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式境内非国有法人4.30% 40,101,2210 -- 0 湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告5 证券互助基金中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金境内非国有法人1.91% 17,789,2080 -- 0 上海理成资产管理有限公司－理成圣远1号A期私募投资基金境内非国有法人1.09% 10,204,8660 -- 0 杨浩境内自然人1.04% 9,681,4886,777,042 -- 0 香港中央结算有限公司境外法人1.01% 9,438,1420 -- 0 平安银行股份有限公司－长信可转债债券型证券投资基金境内非国有法人0.89% 8,329,1590 -- 0 中国银行股份有限公司－国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金境内非国有法人0.80% 7,493,4420 -- 0 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资基金46,043,398人民币普通股46,043,398 兴业银行股份有限公司－兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金40,101,221人民币普通股40,101,221 朱双全34,812,379人民币普通股34,812,379 朱顺全34,507,854人民币普通股34,507,854 中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金17,789,208人民币普通股17,789,208 上海理成资产管理有限公司－理成10,204,866人民币普通股10,204,866 湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告6 圣远1号A期私募投资基金香港中央结算有限公司9,438,142人民币普通股9,438,142 平安银行股份有限公司－长信可转债债券型证券投资基金8,329,159人民币普通股8,329,159 中国银行股份有限公司－国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金7,493,442人民币普通股7,493,442 中国农业银行股份有限公司-长信利丰债券型证券投资基金6,253,797人民币普通股6,253,797 上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中，朱双全与朱顺全系兄弟关系，为公司共同实际控制人。

  除上述情况外，公司未知其他前十名股东之间是不是存在关联关系，也未知是否属于一致行为人。

  参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内要不要进行约定购回交易□是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用√不适用 3、限售股份变动情况√适用□不适用 单位：股股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期朱双全111,476,710 7,039,575 0104,437,135 高管锁定股每年按照上年末持有股份数的25%解除限售朱顺全110,580,310 7,056,750 0103,523,560 高管锁定股每年按照上年末持有股份数的25%解除限售赵晨海4,679,386 0 04,679,386 重组定增限售股2019年12月9日起根据承诺利润实现情况分批次解除限售杨浩6,777,042 0 06,777,042 重组定增限售股2019年12月9日起根据承诺利润实现情况分批次解除限售杨波629,977 75,000 0554,977 高管锁定股每年按照上年末持有股份数的25%解除限售肖桂林181,441 44,941 0136,500 高管锁定股每年按照上年末持有股份数的25%解除限售湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告7 田凯军180,247 45,062 0135,185 高管锁定股每年按照上年末持有股份数的25%解除限售李宝海4,679,386 0 04,679,386 重组定增限售股2019年12月9日起根据承诺利润实现情况分批次解除限售兰泽冠1,109,931 270,404 0839,527 高管离任锁定股高管离职锁定股解限日为2020年7月3日；其后在2022年10月20日之前，每年按照上年末持有股份数的25%解除限售蒋梦娟37,800 0 037,800 高管锁定股每年按照上年末持有股份数的25%解除限售黄金辉740,482 185,121 0555,361 高管锁定股每年按照上年末持有股份数的25%解除限售何泽基4,634,174 0 04,634,174 重组定增限售股2016年7月1日起根据承诺利润实现情况分批次解除限售程涌270,000 67,500 0202,500 高管离任锁定股高管离职锁定股解限日为2021年07月10日；其后在2022年10月20日之前，每年按照上年末持有股份数的25%解除限售合计245,976,88614,784,3530231,192,533 -- -- 湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告8 第三节重要事项一、报告期主要财务数据、财务指标出现重大变动的情况及原因√适用□不适用 1、预付账款较期初增加93.88%，主要系公司加大了原材料的备货，预付材料采购款增加所致；2、另外的应收款较期初增加73.93%，主要系应收鼎汇实施股权激励相关的价款所致；3、其他非流动金融实物资产较期初增加133.33%，主要系本期投资增加所致；4、递延所得税资产较期初减少30.81%，主要系本期鼎汇实施股权激励影响的递延所得税资产减少所致；5、应付职员薪酬较期初减少53.93%，主要系上年末计提年终奖本期发放所致；6、营业收入较上年同期增加83.73%，主要系通用打印耗材业务和鼎汇微电子CMP抛光垫业务均实现收入和利润同比双增长，以及新增珠海天硌纳入合并报表范围所致；7、经营成本较上年同期增加64.38%，主要系营业收入增加所致；8、销售费用较上年同期增加43.31%，主要系本期打印耗材业务销量增加影响海外运费等销售费用增加及合并报表范围增加所致；9、研发费用较上年同期增加94.34%，主要系公司加大研发投入及合并报表范围增加所致；10、财务费用较上年同期减少51.31%，主要系本期汇兑收益减少所致；11、所得税费用较上年同期增加669.73%，主要系鼎汇实施股权激励影响的所得税费用及报告期总利润增加所致；12、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少295.56%，主要系本报告期公司因加大了原材料备货支付了部分材料采购款、支付上年联合申报项目的政府补助款中代收款项，以及缴纳所得税增加所致。

  二、业务回顾和展望报告期内驱动业务收入变化的具体因素2021年1-3月，公司实现营业收入51,995.52万元，较上年同期增长83.73%；归属于上市公司股东的净利润3,753.82万元，较上年同期增长160.70%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5,243.39万元，较上年同期增长1592.45%。

  本报告期公司经营业绩同比明显地增长主要系：通用打印耗材业务和鼎汇微电子CMP抛光垫业务均实现收入和利润同比双增长，以及新增珠海天硌纳入合并报表范围所致。

  重大已签订单及进展情况□适用√不适用 数量分散的订单情况□适用√不适用 公司报告期内产品或服务出现重大变化或调整有关情况□适用√不适用 重要研发项目的进展及影响√适用□不适用 ①本报告期，鼎汇CMP抛光垫实现出售的收益4,006.77万元；实现净利润1,029.49万元，鼎汇首次实现扭亏为盈。

  公司抛光垫产品在多个客户开始稳步放量，受益于逐步扩大的市场占有率，产品质量的良好口碑，公司强大的技术实力和精细化的服务支持，公司行业地位显著提升。

  研发聚焦于28nm以下先进制程新产品开发，并和客户保持非常紧密的技术合作模式，目前各项测试进展顺利。

  公司在新工艺开发，关键的原材料开发方面也在持续发力，保障公司在技术和产品方面持续的竞争力。

  生产在保障产品质量稳定性的基础上，在生产效率提升，体系管理方面都有较大突破。

  此外，公司“集成电路用12英湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告9 寸晶圆CMP氧化物用抛光垫”项目荣获第四届“IC创新奖”技术创新奖，这也是业界对公司技术创造新兴事物的能力的肯定。

  ②鼎泽的配方化学品在客户端测试进展顺利，其他新产品研究开发进入攻坚阶段，预计今年将推出多款配方类产品；在产能建设方面，潜江产业园的产业化建设目前正处于施工建设前的准备阶段，即将开始建设。

  ③柔显的YPI产品在客户端验证进展顺利，并取得了批量订单；新产品研发正在推进，取得良好进展；公司购入多台重要评价检测设备，持续加大研发端的投入。

  报告期内公司的非货币性资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等出现重大变化的影响及其应对措施□适用√不适用 报告期内公司前5大供应商的变动情况及影响√适用□不适用 公司主要供应商情况本报告期上年同期前五名供应商合计采购金额（元） 66,494,635.1225,249,683.81 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 12.58% 14.76% 本报告期公司供应商采购总数据中新增了珠海天硌环保科技有限公司数据，其中第一名供应商为公司控股子公司北海绩迅电子科技有限公司的供应商，第二名为公司控股子公司珠海天硌环保科技有限公司的供应商，第三、四名供应商为公司全资子公司珠海名图科技有限公司的供应商，第五名为公司控股子公司湖北鼎汇微电子材料有限公司的供应商。

  报告期内公司前5大客户的变动情况及影响√适用□不适用 企业主要销售客户情况本报告期上年同期前五名客户合计销售金额（元） 120,892,014.6354,845,216.55 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 23.25% 19.38% 本报告期公司客户销售总数据中新增了珠海天硌环保科技有限公司数据，其中第一、第三、第四名客户为公司控股子公司北海绩迅电子科技有限公司的客户，第二名客户为公司控股子公司湖北鼎汇微电子材料有限公司的客户，第五名客户为公司全资子公司珠海名图科技有限公司的客户。

  年度经营计划在报告期内的执行情况√适用□不适用 见“报告期内驱动业务收入变化的具体因素”部分，在此不再累述。

  对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施√适用□不适用 请参见2021年4月10日披露的《2020年年度报告》之“可能面临的风险”部分，在此不再累述。

  三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用 重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引拟新建鼎龙潜江光电半导体材料产业园：经董事长审批，公司拟同意全资子公司—湖北鼎龙汇盛新材料有限公司使用自有或2021年1月15日详情信息请查阅公司在巨潮网披露的有关公告：2021-005 湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告10 自筹资金建设鼎龙潜江光电半导体材料产业园，具体实施：集成电路CMP用抛光垫项目（三期工程），以及年产1万吨集成电路制造清洗液项目。

  股票期权激励计划预留权益失效：依据公司《2019年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，自激励计划经公司2020年第一次临时股东大会审议通过已超过12 个月，预留部分激励对象未明确，预留700 万份股票期权失效。

  2021年1月19日详情信息请查阅公司在巨潮网披露的有关公告：2021-006 公司与关联方共同投资暨关联交易：2021年3月1日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于与关联方共同投资暨关联交易的议案》。

  公司全资子公司芯屏科技拟以人民币1,200万元的价格从苏州吴江处受让鼎材科技79.7292万元注册资本；关联法人曲水泰豪拟以人民币500万元的价格从苏州吴江处同步受让鼎材科技33.2225万元注册资本。

  本次受让完成后，湖北芯屏将持有鼎材科技1.3636%股权，曲水泰豪将持有鼎材科技0.5682%股权。

  2021年3月3日详情信息请查阅公司在巨潮网披露的有关公告：2021-010 股份回购的实施进展情况□适用√不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告11 四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人和公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项√适用□不适用 承诺来源承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺湖北鼎龙控股股份有限公司关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺。

  1、关于本次交易不会导致同业竞争的承诺；2、关于本次交易不会导致关联交易的承诺2013年06月21日长期有效承诺人严格遵守了上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。

  3、关于避免或减少关联交易的承诺函2013年05月30日长期有效承诺人严格遵守了上述承诺，未发现违反上述承诺的情况。

  公司控制股权的人、实际控制人朱双全、朱顺全先生关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺。

  1、规范关联交易的承诺；2、避免同业竞争承诺；3、关于保证上市公司独立性的承诺函2016年02月19日长期有效截至本报告期末，上述承诺仍在履行过程中，不存在违背该等承诺情形。

  何泽基股份锁定承诺何泽基通过本次交易获得的上市公司股份，自该等股份上市之日起十二个月内不以任何方式转让，自该等股份上市之日起满十二个月后，可解禁流通其中的20%份额；自该等股份上市之日起满二十四个月后，可再解禁流通其中的20%份额；自该等股份上市之日起满三十六个月后，可再解禁流通其中的20%份额；自该等2016年07月01日长期有效截至本报告期末，上述承诺仍在履行过程中，不存在违背该等承诺情形。

  湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告12 股份上市之日起满四十八个月后，可再解禁流通其中的15%份额；自该等股份上市之日起满六十个月后，可再解禁流通其中的15%份额；自该等股份上市之日起满七十二个月后，可再解禁流通其中的10%份额。

  陈全吉竞业禁止承诺“在未取得上市公司同意的前提下，陈全吉在佛来斯通的任职期限不少于资产交割日后的60个月；在从佛来斯通离职后的24个月内不可以从事与佛来斯通业务相关的墨粉研发、生产、销售的等业务，也不得在从事此类业务的公司中公开或私下任职。

  作为佛来斯通的高管，主管佛来斯通的整体经营，应当恪尽职守、勤勉工作，对佛来斯通的资产保值增值的承担相关义务，并确保佛来斯通的墨粉生产技术不流失、核心技术人员团队不流失，若因前述事项未能尽责导致技术泄密、重大经营风险和损失，须承担对应的赔偿责任。

  ” 2016年02月19日长期有效截至本报告期末，上述承诺仍在履行过程中，不存在违背该等承诺情形。

  胡晖、谢莉芬、林福华、杨明红竞业禁止承诺“在未取得上市公司同意的前提下，在佛来斯通的任职期限不少于资产交割日后的60个月；在从佛来斯通离职后的24个月内不可以从事与佛来斯通业务相关的墨粉研发、生产、销售的等业务，也不得在从事此类业务的公司中公开或私下任职”。

  2016年02月19日长期有效截至本报告期末，上述承诺仍在履行过程中，不存在违背该等承诺情形。

  何泽基、刘想欢其他承诺何泽基、刘想欢就本次交易，承诺如下：“1、本人系在中华人民共和国有固定居所并具有完全民事行为能力的中国公民，拥有与鼎龙股份签署协议及履行协议项下权利义务的合法主体资格。

  2、本人最近五年内未受过行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，亦未受到与证券市场有关的行政处罚。

  3、本人在最近五年内不存在违反诚信的情况，包括但不限于未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证券监督管理委员会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况等。

  4、本人已经依法对超俊科技履行出资义务，不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反本人作为股东所应当承担的义务及责任的行为。

  5、本人合法持有超俊科技的股权，该股权不存在信托安排、不存在股份代持，不代表其他方的利益，且该股权2016年02月19日长期有效截至本报告期末，上述承诺仍在履行过程中，不存在违背该等承诺情形。

  湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告13 未设定任何抵押、质押等他项权利，亦未被执法部门、查封、司法冻结等使其权利受到限制的任何约束；同时，本人保证此种状况持续至该股权登记至鼎龙股份名下。

  6、在本人与鼎龙股份签署的协议生效并执行完毕之前，本人保证不就本人所持超俊科技股权设置抵押、质押等任何第三人权利，保证超俊科技正常、有序、合法经营，保证超俊科技不进行与正常生产经营无关的资产处置、对外担保、利润分配或增加重大债务之行为，保证超俊科技不进行非法转移、隐匿标的资产行为。

  7、本人保证超俊科技或本人签署的所有协议或合同不存在阻碍本人转让超俊科技股权的限制性条款。

  8、本人保证不存在任何正在进行或潜在的影响本人转让超俊科技股权的诉讼、仲裁或纠纷。

  9、超俊科技公司章程、内部管理制度文件及其签署的合同或协议中不存在阻碍本人转让所持超俊科技股权的限制性条款。

  10、本人与鼎龙股份及其股东和董事、监事以及高级管理人员不存在任何关联关系。

  本次交易中，除何泽基和刘想欢为配偶关系外，本人与发行股份购买资产的其他交易对方之间不存在一致行动关系。

  11、除非事先得到鼎龙股份的书面同意，本人保证采取必要措施对本人向鼎龙股份转让股份事宜所涉及的资料和信息严格保密。

  ” 北海绩迅交易对方杨浩、李宝海、赵晨海关于股份锁定期承诺1、自本次交易取得的股份发行结束之日起十二个月内不转让本人在本次交易中取得的上市公司股份，但中国证监会要求对目标股份的锁定期做调整的，应根据有关要求予以调整。

  2、本人在本次交易中取得的上市公司股份待本次交易《发行股份及支付现金购买资产协议》之“第七条业绩承诺、补偿”所约定的业绩承诺完成后再行分期解锁。

  分期解锁具体的解锁安排为：（1）第一个业绩承诺年度结束，如北海绩迅实现第一个年度业绩承诺，则应解锁目标股份总数的30%；如未实现，按实际业绩实现比例情况解锁，即解锁股份数量=目标股份总数的30%*（该年度2019年6月20日长期有效截至本报告期末，上述承诺仍在履行过程中，不存在违背该等承诺情形。

  湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告14 实际实现的净利润/该年度承诺净利润）；（2）第二个业绩承诺年度结束，如北海绩迅实现第一个年度与第二个年度的累计业绩承诺的，则应合计解锁目标股份总数的60%；如未实现，按实际业绩达到比例情况解锁，即合计解锁股份数量=目标股份总数的60%*（第一个年度与第二个年度实际实现的净利润/第一个年度与第二个年度的累计业绩承诺净利润）；第二个年度解锁股份数量=合计解锁股份数量-第一个年度解锁股份数量；（3）第三个业绩承诺年度结束，在北海绩迅根据本次交易《发行股份及支付现金购买资产协议》之“第七条业绩承诺、补偿”、《盈利承诺补偿协议》履行承诺补偿义务完毕（如需，包括减值补偿）后，解锁本人因这次发行持有的剩余股份；（4）尽管有上述规定，有关规定法律法规与中国证监会、深交所对该等股份的解锁另有要求的，从其要求。

  3、上述“在本次交易中取得的上市公司股份”包括锁定期内因上市公司分配股票股利、资本公积转增等衍生取得的上市公司股份。

  4、如本人根据本次交易《发行股份及支付现金购买资产协议》的约定负有股份补偿义务，则本人应当在鼎龙股份聘请的具有证券从业资格的会计师事务所出具的《盈利承诺专项审核报告》披露后20个交易日内向登记结算公司发出将其需补偿的股份划转至上市公司董事会设立的专门账户并对该等股份进行锁定的指令，并需明确说明仅上市公司有权作出解除该等锁定的指令，扣减上述补偿股份后可解锁股份尚有余额的，由上市公司董事会向本人出具确认文件方可解锁，如本人已经根据《发行股份及支付现金购买资产协议》约定计算补偿股份数量并将其委托上市公司董事会代管，上市公司应当在5个交易日内出具上述确认文件，如根据本次交易《发行股份及支付现金购买资产协议》约定本人不负补偿义务的，上市公司应当在《盈利承诺专项审核报告》披露后的10个工作日内向本人出具确认文件，并由鼎龙股份尽快在登记结算公司办理股份解锁业务。

  5、本人因本次交易获得的鼎龙股份的股份在解锁后减持时需遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告15 证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》以及鼎龙股份公司章程等法律、法规、规章、规范性文件的规定。

  北海绩迅交易对方杨浩、李宝海、赵晨海业绩承诺及减值测试安排业绩承诺方承诺北海绩迅2019年、2020年、2021年实际实现的净利润（特指相关年度经具有证券从业资格的会计师事务所审计的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润）分别不低于4,800万元、5,760万元、6,912万元。

  承诺期满后，若北海绩迅截至承诺期满累计实现净利润数低于累计承诺净利润数的95%，则业绩承诺方应向鼎龙股份支付补偿，具体补偿安排以《盈利承诺补偿协议》及其补充协议的约定为准。

  特别的，计算北海绩迅承诺净利润实现情况时，不予考虑因北海绩迅施行员工股权激励计划对北海绩迅当期净利润的影响（如有）且不纳入非经常性损益的扣除范围，不予考虑剥离资产在剥离完成前所产生的损益；同时，前述需扣除的非经常性损益不包括北海绩迅当年获得的政府补助。

  在承诺期届满后三个月内，鼎龙股份根据标的资产承诺期内的实际经营状况，择机聘请具有证券从业资格的会计师事务所对目标资产出具《减值测试报告》。

  如目标资产期末减值额＞已补偿股份总数×发行价格+已补偿现金，则业绩承诺方应对鼎龙股份另行补偿。

  2019年6月20日长期有效截至本报告期末，上述承诺仍在履行过程中，不存在违背该等承诺情形。

  北海绩迅交易对方杨浩、李宝海、赵晨海关于避免同业竞争的承诺1、在《发行股份及支付现金购买资产协议》约定的股权转让完成后将绩迅科技控股有限公司、Able Genius Group Limited注销，并完成中国法律、香港法律及英属维尔京法律所要求的包括但不限于工商、外汇、商务、税务等的注销手续。

  本人承诺，如未能在本次交易的发行股份及支付现金购买资产报告书（草案）披露前完成对绩迅科技控股有限公司、Able Genius Group Limited的注销，本人应促成绩迅科技控股有限公司、Able Genius Group Limited在该等时间点前永久性停业，且绩迅科技控股有限公司、Able Genius Group Limited不得经营任何墨盒的制造和销售业务及其他与鼎龙股份及其子公司现有业务相同或相似的业务（合称为“竞业禁止业务”，但经鼎龙股份同意的情况除外）或以其他方2019年6月20日长期有效截至本报告期末，上述承诺仍在履行过程中，不存在违背该等承诺情形。

  湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告16 式参与、投资任何从事竞业禁止业务的主体（经鼎龙股份同意的情况除外）；同时，本人应在合理时间内促成对绩迅科技控股有限公司、Able Genius Group Limited的注销。

  本人保证，不会因上述绩迅科技控股有限公司、Able Genius Group Limited未能及时被注销问题对鼎龙股份、北海绩迅造成任何损失，否则，本人将赔偿鼎龙股份、北海绩迅的全部损失。

  如中国证监会、深交所等证券监管部门要求对绩迅科技控股有限公司、Able Genius Group Limited进行注销，本人应在要求时间内配合完成该等注销工作。

  2、应在本次交易的发行股份及支付现金购买资产报告书（草案）披露前完成对本人投资的或以其他方式实际控制的（包括但不限于委托经营、协议安排、享有代持权益等方式）从事竞业禁止业务的主体的注销/永久性停业（并在合理时间内将该等主体注销）/转让给与本人无关联关系的第三方。

  各方特此确认，虽有本条前述约定，鼎龙股份知晓并同意本人控制的企业目前正实际从事再制造多功能一体机/数码复合机/绘图仪及其打印耗材和配件、工业用（含特殊用途）打印机用耗材及配件业务，该等业务不属于本承诺项下的竞业禁止业务。

  3、在北海绩迅的任职期限及竞业限制期限内，本人自身且本人应促使现有核心技术人员、核心管理人员，均不会直接或间接从事（包括但不限于投资、经营、实际控制、委托经营、协议安排、享有权益等任何方式参与）竞业禁止业务（经鼎龙股份同意的情况除外）。

  4、本人保证严格履行本承诺函的承诺，如因本人违反上述承诺给鼎龙股份造成损失的，本人将承担相应赔偿责任。

  北海绩迅交易对方杨浩、李宝海、赵晨海关于提供资料真实性、准确性和完整性的承诺1、本人已向上市公司及为本次交易服务的中介机构提供了本人有关本次交易的相关信息和文件（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等）。

  本人保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的；保证为本次交易所提供的有关信息和文件真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

  2、2019年8月12日长期有效截至本报告期末，上述承诺仍在履行过程中，不存在违背该等承诺情形。

  湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告17 在参与本次交易期间，本人将依照相关法律、法规、规章、中国证监会和深交所的有关规定，及时向上市公司披露有关本次交易的信息，并保证该等信息的真实性、准确性和完整性，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  如本人为本次交易所提供的有关信息不符合上述要求而给上市公司及投资者带来损失，本人将承担个别及连带的赔偿责任。

  3、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在鼎龙股份拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和证券账户提交鼎龙股份董事会，由董事会代本人向证券交易所和登记结算公司申请锁定；如未在两个交易日内提交锁定申请的，本人授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人身份信息和账户信息并申请锁定；如董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人身份信息和账户信息的，本人授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。

  如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。

  北海绩迅交易对方杨浩、李宝海、赵晨海关于标的资产权属的承诺1、截至本承诺出具日，北海绩迅不存在影响其合法存续的情况，本人合法拥有可对抗第三人的北海绩迅股权，有权将所持北海绩迅股权按《发行股份及支付现金购买资产协议》及其补充协议规定的条件和条款进行处置。

  2、在本次交易资产评估基准日至资产交割日的期间内，本人保证不就本人所持北海绩迅股权设置抵押、质押等任何第三人权利，相关股权的过户不存在法律障碍。

  如违反上述承诺，本人承诺将向上市公司承担赔偿责任2019年8月12日长期有效截至本报告期末，上述承诺仍在履行过程中，不存在违背该等承诺情形。

  北海绩迅交易对方杨浩关于诚信与合法合规的承诺1、本人系中华人民共和国公民，拥有与上市公司签署协议及履行协议项下权利义务的合法主体资格。

  2、本人不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条所列情形，即本人不涉及因涉嫌本次重大资产重组相关2019年6月20日长期有效截至本报告期末，上述承诺仍在履行过程中，不存在违背该等承诺情形。

  湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告18 的内幕交易被立案调查或者立案侦查，亦不涉及中国证监会对本人作出行政处罚或者司法机关对本人依法追究刑事责任等情形。

  3、2011年3月，本人担任法定代表人的公司犯走私普通货物罪，本人作为公司直接负责主管人员被同时处以刑罚，罚金已经缴纳，刑罚已经执行完毕。

  除上述事项外，本人最近五年内未因违反相关法律和法规的规定而受到行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

  本人在最近五年内不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况等。

  北海绩迅交易对方李宝海、赵晨海关于诚信与合法合规的承诺1、本人系在中华人民共和国有固定居所并具有完全民事行为能力的中国公民，拥有与上市公司签署协议及履行协议项下权利义务的合法主体资格。

  2、本人不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条所列情形，即本人不涉及因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查，亦不涉及中国证监会对本人作出行政处罚或者司法机关对本人依法追究刑事责任等情形。

  3、本人最近五年内未因违反有关规定法律法规的规定而受到行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

  本人在最近五年内不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况等。

  2019年6月20日长期有效截至本报告期末，上述承诺仍在履行过程中，不存在违背该等承诺情形。

  北海绩迅交易对方杨浩、李宝海、赵晨海关于外汇事宜的声明及承诺函我们设立Speed Infotech Company Limited、Speed Infotech Holdings Limited、Able Genius Group Limited境外公司、出资设立北海绩迅以及未办理外汇登记手续等问题不会对本次交易产生实质影响，如因我们未遵守外汇管理法律、法规规定而导致北海绩迅被外汇管理机关处罚的，杨浩、李宝海及赵晨海应就北海绩迅或湖北鼎龙控股股份有限公司因此遭受的损失按比例（42%、29%、29%）承担补偿责任。

  2019年8月12日长期有效截至本报告期末，上述承诺仍在履行过程中，不存在违背该等承诺情形。

  湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告19 北海绩迅交易对方杨浩、李宝海、赵晨海关于标的资产或有事项的承诺函本次交易完成后，若北海绩迅及其下属公司因现有租赁房产存在出租方权属瑕疵或未办理租赁备案登记手续等原因，导致北海绩迅及其下属公司被房地产管理部门处以罚款，或无法继续租赁或其他不利影响而给北海绩迅及其下属公司造成经济支出或损失的，本人与本次交易其他交易对方将按照本次交易出售标的公司股权的相对比例予以补偿。

  2019年8月12日长期有效截至本报告期末，上述承诺仍在履行过程中，不存在违背该等承诺情形。

  北海绩迅交易对方杨浩、李宝海、赵晨海关于股份质押事项的承诺本次交易完成后，本人在未来质押本次交易取得的股份时，需在签署正式质押协议前10个工作日向上市公司提出书面申请并附拟签署质押协议文本，待取得上市公司董事长签署的书面同意函后，方可签署质押协议。

  同时，质押协议中应明确约定：质权人知悉相关股份具有潜在业绩补偿义务，未来若因本人（业绩承诺方）无法偿还债务需质权人处置质押股份时，质权人同意该等股份优先履行业绩补偿义务，在业绩承诺义务履行完毕前，质权人处置的股份数量不超过质押股份数量减去尚未解锁股票数量。

  2019年8月12日长期有效截至本报告期末，上述承诺仍在履行过程中，不存在违背该等承诺情形。

  上市公司全体董事、监事、高级管理人员关于提供资料真实性、准确性和完整性的承诺1、本人已提供了与本次交易相关的信息和文件（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等）。

  本人保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的；保证为本次交易所提供的有关信息和文件真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任2、本人保证关于本次交易的信息披露和申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  如本人为本次交易所提供的有关信息不符合上述要求而给上市公司及投资者带来损失，本人将承担个别及连带的赔偿相应的责任。

  3、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在鼎龙股份拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账号提交鼎龙股份董事会，由董事会代本人向证券交易所和登记结算公司申请锁定；如未在两个交易日内提交锁定申请的，本人授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人身份信息和账户信息并申请锁定；如董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人身2019年8月12日长期有效截至本报告期末，上述承诺仍在履行过程中，不存在违背该等承诺情形。

  湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告20 份信息和账户信息的，本人授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。

  如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。

  上市公司及全体董事、监事、高级管理人员关于合法合规及诚信情况的承诺1、截至本承诺函出具日，本公司及本公司现任董事、监事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，最近三年内未受到过刑事处罚或者与证券市场相关的行政处罚。

  2、截至本承诺函出具日，除武汉市环境保护局于2016年5月13日、2017年4月12日向本公司出具的武环罚[2016]18号、武环罚[2017]22号行政处罚决定书及武汉经济技术开发区（汉南区）环境保护局于2019年6月3日向本公司出具的武经开（汉南）环罚[2019]8号、武经开（汉南）环罚[2019]9号、武经开（汉南）环罚[2019]10号行政处罚决定书外，本公司及本公司现任董事、监事和高级管理人员最近五年未因违反有关规定法律法规的规定而受到行政处罚、刑事处罚或涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁案件的情况。

  3、截至本承诺函出具日，本公司及本公司现任董事、监事和高级管理人员最近五年诚信状况良好，不存在重大失信情况，包括但不限于未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况等。

  本公司及本公司现任董事、监事和高级管理人员完全了解作出虚假声明可能导致的后果，并愿承担因此产生的一切法律后果。

  2019年6月20日长期有效截至本报告期末，上述承诺仍在履行过程中，不存在违背该等承诺情形。

  上市公司全体董事、高级管理人员关于本次资产重组摊薄即期回报采取填补措施的承诺函1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害上市公司利益。

  4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

  5、本人承诺拟公布的上市公司股权激励的行权条件与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

  6、本承诺出具日后至上市公司本次重组实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。

  7、若本人违反上述承诺并给上市公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。

  2019年8月12日长期有效截至本报告期末，上述承诺仍在履行过程中，不存在违背该等承诺情形。

  上市公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺函在本人作为上市公司控股股东和实际控制人期间，本人和本人控制的其他企业不会直接或间接从事任何与上市公司和他的下属公司主要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的生产与经2019年6月20日长期有效截至本报告期末，上述承诺仍在履行过程中，不存在违背该等承诺情形。

  湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告21 营，亦不会投资任何与上市公司和他的下属公司主要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的其他企业；本人或本人控制的其他企业获得的商业机会与上市公司和他的下属公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，本人将立即通知上市公司，并尽力将该商业机会给予上市公司，以避免与上市公司及下属公司形成同业竞争或潜在同业竞争，以确保上市公司及上市公司其他股东利益不受损害。

  上市公司控股股东、实际控制人关于减少和规范关联交易的承诺函在本人作为上市公司控股股东和实际控制人期间，本人和本人控制的其他企业将尽量避免或减少与上市公司及其下属子公司之间的关联交易，对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将与上市公司依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、上市规则和其他规范性文件以及上市公司章程的规定履行批准程序；关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规、上市公司章程的规定履行关联交易的信息公开披露义务。

  本人保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，不利用关联交易损害非关联股东的利益。

  2019年6月20日长期有效截至本报告期末，上述承诺仍在履行过程中，不存在违背该等承诺情形。

  上市公司控股股东、实际控制人关于保持上市公司独立性的承诺函本次交易完成后，作为鼎龙股份的控股股东和实际控制人，本人将严格遵守中国证监会、深圳证券交易所的相关规定及公司章程等，平等行使股东权利、履行股东义务，不利用控股股东地位谋取不当利益，保证上市公司在人员、资产、财务、机构及业务方面继续与本人及本人控制的其他企业完全分开，保持上市公司的独立性。

  特别地，本次交易完成后，本人将遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发（2003）56号）及《中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的规定，规范上市公司及其子公司的对外担保行为，不违规占用上市公司及其子公司的资金。

  2019年6月20日长期有效截至本报告期末，上述承诺仍在履行过程中，不存在违背该等承诺情形。

  上市公司控股股东、实际控制人关于本次资产重组摊薄即期回报采取填补措施1、不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益。

  2、本承诺出具日后至上市公司本次交易实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能够满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。

  3、若本人违反上述承诺并给上2019年8月12日长期有效截至本报告期末，上述承诺仍在履行过程中，不存在违背该等承诺情形。

  湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告22 的承诺函市公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。

  首次公开发行或再融资时所作承诺股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺公司的实际控制人及董事：朱双全、朱顺全在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让直接和间接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接和间接持有的本公司股份。

  在其任职期间每年转让的股份不超过其直接和间接持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接和间接持有的本公司股份。

  2010年01月22日任期内有效截止本报告期末，所有承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺的情况公司的实际控制人朱双全、朱顺全为避免与公司之间的同业竞争，公司实际控制人朱双全、朱顺全分别向公司出具了《避免同业竞争的承诺函》。

  2009年07月22日实际控制上市公司期间截止本报告期末，上述承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺的情况。

  公司的实际控制人朱双全、朱顺全若发行人因本次发行前已享受的税收优惠被有关部门要求补交税款，则发行人补交后，发行人的实际控制人朱双全、朱顺全将对发行人进行全额补偿。

  承诺是否及时履行是如承诺超期未履行完毕的，应不适用湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告23 当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告24 五、募集资金使用情况对照表√适用□不适用 单位：万元募集资金总额97,155.82 本季度投入募集资金总额1,922.67 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额33,040.00 已累计投入募集资金总额91,188.54 累计变更用途的募集资金总额比例34.01% 承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1) 本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2) 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益截止报告期末累计实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目彩色打印复印通用耗材研发中心项目是5,000.00 2017年12月31日不适用是品牌营销网络技术支持中心项目是8,040.00 2019年6月30日不适用是集成电路(IC)芯片及制程工艺材料研发中心项目是20,000.00484.85 484.85100% 2018年6月30日不适用是集成电路芯片(IC)抛光工艺材料产业化二期项目否7,600.007,600.00 7923.12104.25% 2018年12月31日 不适用否集成电路制程工艺材料及柔性显示材料研发中心项目是 3,905.85 591.31 3,495.0989.48% 2019年12月31日 不适用否柔性显示基板材料研发及产业化项目是 3,000.00 3,027.78100.93% 2020年6月30日 不适用否打印耗材试验研发基地建设项目是 12,000.001,331.36 7,876.8065.64% 2019年12月31日不适用否年产800万支通用再生耗材智能化技术改造项目是 4,000.00 410.6510.27% 2018年12月31日 不适用否旗捷智能打印耗材芯片研发中心升级改造项目是 10,000.00 10,356.37103.56% 2019年12月31日 不适用否湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告25 重组交易的现金对价款否23,672.9023,672.90 23,672.90100.00% 2017年12月31日 不适用否承诺投资项目小计-- 64,312.9064,663.601,922.6757,247.56 -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 32,842.9232,842.920 33,940.9 8 103.34% -- -- -- -- -- 超募资金投向小计-- 32,842.9232,842.92033,940.98 -- -- -- -- 合计-- 97,155.8297,506.521,922.6791,188.54 -- -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 1、年产800万支通用再生耗材智能化技术改造项目本项目实施的主要目的是以满足市场需求，提升名图彩色再生硒鼓生产线的智能化和自动化水平。

  鉴于目前公司在该项目主体之外以新设控股子公司为实施主体，正在建设多条硒鼓全自动化产线，且部分硒鼓半自动化产线已经投产，经审慎研究，决定终止该项目。

  2、集成电路制程工艺材料及柔性显示材料研发中心项目本项目实施的主要目的为开展CMP材料、芯片保护胶带、湿电子化学品的研发，突破制造工艺材料和柔性显示新材料研发垄断壁垒，致力于CMP抛光材料、CMP后清洗液、芯片保护胶带、柔性OLED用聚酰亚胺的产业化。

  鉴于现阶段公司用于集成电路制程工艺材料及柔性显示材料研发的设备购置及产线安装已经分别在鼎汇微电子和柔显科技两个控股子公司主体上完成，相关材料的研发已取得进展或正在推进，且拟新建潜江产业园进行抛光垫三期及清洗液的产业化，发展计划有所调整，经审慎研究，决定终止该项目。

  3、打印耗材试验研发基地建设项目本项目实施的主要目的为对打印耗材行业产品关键技术突破及前沿技术研究开发，加快公司现有技术的产业化速度。

  鉴于公司现阶段的主要研究方向在光电半导体及柔性显示新材料领域，且公司在耗材领域拥有竞争优势，技术领先于行业平均水平，经审慎研究，决定终止该项目。

  项目可行性发生重大变化的情况说明因公司的发展计划调整决定终止“打印耗材试验研发基地建设项目”、“集成电路制程工艺材料及柔性显示材料研发中心项目”和“年产800万支通用再生耗材智能化技术改造项目”，并将剩余募集资金补充流动资金。

  超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况适用以前年度发生2018年1月17日和2018年2月6日，公司第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十次会议和2018年第一次临时股东大会相继审议通过了《关于变更部分募集资金使用用途的议案》，独立董事对该事项发表了独立意见，独立财务顾问西南证券股份有限公司对公司本次变更部分募集资金使用用途事项无异议。

  募集资金变更后的将全部用于年产800万支通用再生耗材智能化技术改造项目、集成电路制程工艺材料及柔性显示材料研发中心项目、柔性显示基板材料研发及产业化项目、打印耗材试验研发基地建设项目、旗捷智能打印耗材芯片研发中心升级改造项目，拟投入募集配套资金分别为4,000.00万元、3,905.85万元、3,000.00万元、12,000.00万元、10,000.00万元。

  湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告26 募集资金投资项目先期投入及置换情况适用2017年2月10日，第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金6,000.00万元置换。

  本次置换已经大信会计师事务所（特殊普通合伙人）核准并出具大信专审字【2017】第2-00054号报告，独立董事和保荐机构均对本次置换发表了同意意见。

  用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向公司于2021年4月8日召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于终止部分非公开发行募投项目并永久性补充流动资金的议案》，同意公司本次终止“打印耗材试验研发基地建设项目”、“集成电路制程工艺材料及柔性显示材料研发中心项目”和“年产800万支通用再生耗材智能化技术改造项目”，并将截至2021年3月31日剩余10,607.01万元募集资金（包括公司利用暂时闲置募集资金进行现金管理取得的理财收益及募集资金专户活期利息收入）永久补充流动资金（实际补充流动资金的金额以资金账户当日实际金额为准）。

  募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明□适用√不适用 七、违规对外担保情况□适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。

  八、控制股权的人及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况□适用√不适用 公司报告期不存在控制股权的人及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

  九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表□适用√不适用 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料调研的基本情况索引湖北鼎龙控股股份有限公司2021年第一季度报告27 2021年1月24日武汉公司办公楼电话沟通机构兴全基金：吴钊华；诺安基金：李玉良；长信基金：李家春；宁泉资产：杨海；银华基金：王海峰；中欧基金：沈少波；中海基金：王泉涌；中信建投：徐博；中银基金：尹苓；中邮基金：周喆；平安基金：季清斌；理成资产：王烨华；睿郡资产：沈晓源等150名投资者及证券人员。

  2020年度业绩预告情况、2020年度经营情况及未来发展思路详见2021年1月25日披露的投资者关系活动记录表2021年2月4日武汉公司办公楼电话沟通机构中银证券：余嫄嫄；兴全基金：吴钊华；长信基金：何增华；华安基金：苏绪盛；中银国际：杨绍辉；广发基金：姚铁睿；中金公司：聂超；理成资产：王烨华；睿郡资产：沈晓源等61名投资者及证券人员。

  公司半导体业务详见2021年2月5日披露的投资者关系活动记录表2021年3月3日公司516会议室实地调查研究机构理成资产：程羲全；国金证券：赵晋；国盛证券：马步青；常青藤资产：程熙云；慧琛资产：黄盼盼、王煜明；国海证券：单佩韦；博道基金：龚耀民；幻方量化：徐贞武；信达澳银基金：张凯；海保人寿：王晓檬；前海人寿：贾宇博；德邦证券：方军平等13名投资者及证券人员。

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